近年來,寧波局積極探索期貨監管工作轉型,堅持以問題和風險為導向,以檢查促合規,以合規促發展,不斷改進和完善現場檢查方式方法。 1.統籌部署,創新檢查方式。堅持定期檢查和風險導向相結合,創新檢查方式,通過借助局計算機專業小組力量、邀請會計師事務所聯合檢查、對3家分公司開展延伸檢查等,不斷強化專業支持,查深查透問題,對法人機構進行全方位“體檢”。 2.多措并舉,提高檢查質效。綜合分析非現場監管數據,廣泛收集機構在日常報備、投訴舉報、行業誠信自律等方面信息,綜合研判可能存在的風險和隱患,在此基礎上確定現場檢查名單;現場檢查進場前,通過互聯網搜索、企業信息平臺查詢等方式,全面掌握總部和分支機構相關信息,縮短現場檢查時間,切實提高現場檢查效率和精準性;在現場檢查事實反饋過程中注重與被檢查機構負責人的溝通,全面、客觀反映被檢查機構存在的問題和風險,強化對機構規范經營的監管指導。 3.從嚴監管,突出嚴的基調。就檢查情況約談相關機構董事長、首風、分支機構負責人,層層傳導監管壓力,進一步促進機構規范發展;開展現場檢查“回頭看”,對于被出過監管措施的、檢查中問題較多的分支機構開展“回頭看”專項檢查,確保機構整改落到實處。 責任編輯:唐正璐 |
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