為深入學習貫徹黨的二十大精神和中央經濟工作會議精神，落實證監會決策部署，持續推動轄區證券期貨經營機構高質量發展，4月20日，遼寧證監局召開轄區2023年證券期貨經營機構監管座談會，傳達了證監會系統工作會議和機構監管工作會議精神，回顧了過去一年的機構監管工作，研判了行業發展面臨的形勢，部署了2023年的重點工作任務并提出具體要求。遼寧證監局黨委書記、局長于海聯出席會議并以“推進監管轉型 提升監管效能 努力促進轄區證券期貨業高質量發展”為題發表講話。遼寧證券業協會、轄區證券期貨經營機構、投資咨詢公司、基金機構負責人等200余人線上線下參會。

會議指出，過去一年，遼寧證監局堅決貫徹落實黨中央、會黨委決策部署，聚精會神強監管、嚴執法、防風險、促發展，監管工作取得了新成效。重點風險問題穩妥化解，個案風險處置圓滿收官；服務實體經濟發展穩中有進，轄區機構總體實現穩健經營；監管效能明顯提升，投資者保護工作扎實推進。

會議強調，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，轄區證券期貨經營機構監管工作要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署和證監會黨委工作要求，堅持穩中求進工作總基調，突出功能發揮，扎實服務全面注冊制改革；突出提質增效，支持轄區機構業務發展；突出風險防控，扎實做好機構監管工作；突出問責追責，促進市場主體知敬畏、守底線；突出綜合施策，推進行業文化建設。

會議要求，轄區證券期貨經營機構要適應新形勢新任務新要求，強化高質量發展的主體責任，做到“四個堅持”。一是堅持黨建引領，全面提升公司治理水平。二是堅持穩字當頭，切實維護市場平穩運行。三是堅持服務至上，保障投資者合法權益。四是堅持規范發展，筑牢合規風控防線。

會上，四家證券機構分別從服務實體經濟、財富管理業務、合規管理、投資者教育等方面進行了經驗交流，會議還就證券經紀業務、廉潔從業風險防范開展了專題培訓，圍繞進一步推動行業高質量發展征求了意見建議。