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| 華金期貨有限公司寧波和濟街營業部： 經查，你營業部部分工作人員長期未實地履職，反映出你部的內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施。 如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 寧波證監局 2022年10月25日 責任編輯：翁建平 |
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