為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上期所持續對違法違規行為進行查處。2024年4月,上期所處理異常交易行為29起,其中自成交超限21起,大額報撤單5起,日內開倉量超限3起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示29次,將兩名客戶列入重點關注名單,在會員服務系統通報5次,對3個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。 實際控制關系賬戶認定與協查方面,上期所對315組732個客戶進行實際控制關系認定,對2190組2252個客戶進行實際控制關系協查。 違規交易處理方面,上期所處理涉嫌違規交易線索9起。其中錯單交易1起,相互交易轉移資金4起,違反持倉管理規定1起,市價指令影響價格3起,均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所對前期發現的1起違規交易進行立案調查。 上期所提醒交易者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。 責任編輯:唐正璐 |
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